Área de Práctica
Diseño e implementación de programas de cumplimiento normativo para empresas en México. Prevención de riesgos regulatorios, cumplimiento antilavado, protección de datos personales y gobierno corporativo.
Agendar Consulta Ver Áreas de PrácticaEl entorno regulatorio en México se ha complejizado significativamente en los últimos años. Las obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero, protección de datos personales, cumplimiento fiscal, normatividad laboral y responsabilidad corporativa han aumentado en alcance y en el rigor con que se exigen.
Un programa de compliance bien diseñado no es únicamente un mecanismo de defensa frente a sanciones regulatorias. Es una herramienta de gestión que reduce contingencias, fortalece la gobernanza interna, mejora la relación con clientes institucionales y facilita el acceso a mercados que exigen estándares de cumplimiento como condición de entrada.
En Treu Legal & Business diseñamos e implementamos programas de compliance corporativo para empresas de distintos sectores, con un enfoque práctico orientado a la operación real de cada organización.
Las empresas que operan en México están expuestas a riesgos regulatorios en múltiples frentes. Un diagnóstico de compliance identifica las áreas de exposición y permite diseñar medidas preventivas específicas.
Obligaciones bajo la LFPIORPI para actividades vulnerables
Cumplimiento de la LFPDPPP y manejo de datos personales
Riesgos derivados de relaciones laborales mal estructuradas
Exposición por ausencia de estructura de decisión documentada
Riesgos contractuales por instrumentos inadecuados o desactualizados
Cumplimiento en materia de protección al consumidor
Análisis integral de la situación de cumplimiento normativo de la empresa. Identificación de áreas de exposición, evaluación del riesgo regulatorio y mapa de contingencias legales.
Diseño e implementación del programa de cumplimiento bajo la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI) para empresas que realizan actividades vulnerables. Incluye identificación de actividades, políticas de KYC, designación del oficial de cumplimiento y capacitación.
Análisis de flujos de datos personales, elaboración de avisos de privacidad, diseño de políticas internas de tratamiento de datos, procedimientos para derechos ARCO y designación del departamento de datos personales bajo la LFPDPPP.
Diseño de políticas corporativas, reglamentos internos y códigos de conducta que regulen la operación de la empresa y establezcan estándares claros de conducta para directivos, empleados y colaboradores.
Revisión sistemática de la situación jurídica de la empresa: contratos vigentes, obligaciones regulatorias, cumplimiento laboral, actos corporativos y áreas de exposición legal.
Conducción de investigaciones internas ante situaciones de posible incumplimiento, conflicto de interés, irregularidades contractuales o conductas que requieran análisis jurídico confidencial.
La LFPIORPI establece obligaciones específicas para personas físicas y morales que realizan actividades vulnerables. Entre estas se encuentran: desarrolladores y comercializadores de bienes inmuebles, notarios, contadores y abogados en ciertos supuestos, empresas de servicios de construcción, sociedades de información crediticia, factoraje financiero, entre otras. El incumplimiento puede derivar en sanciones económicas significativas por parte del SAT como autoridad supervisora.
Sí. Toda persona física o moral que trate datos personales de terceros está obligada a contar con un aviso de privacidad bajo la Ley Federal de Protección de Datos Personales en Posesión de los Particulares (LFPDPPP). El aviso debe informar al titular sobre el responsable del tratamiento, las finalidades del mismo y los mecanismos para ejercer sus derechos ARCO. El incumplimiento puede derivar en sanciones del INAI.
Una auditoría legal interna es recomendable en varios contextos: antes de una inversión o transacción corporativa, ante cambios significativos en la operación de la empresa, cuando existe rotación de liderazgo directivo, periódicamente como práctica preventiva, o cuando se detectan áreas de posible incumplimiento. Su objetivo es obtener una imagen clara del estado jurídico de la empresa y tomar acciones correctivas antes de que las contingencias se materialicen.
Agende un diagnóstico de compliance con Treu Legal & Business para identificar las áreas de riesgo regulatorio de su empresa y diseñar las medidas preventivas necesarias.
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